KYC Online
KYC Matching CPM
KYC Standard Inhouse

Methoden / Quellen
Abklärungen
Sicherheit

Dem Finanzintermediär stehen verschiedene Möglichkeiten mit unterschiedlichem Informationsumfang zur Verfügung, um seine Kundenbeziehungen zu überprüfen.

CHECK

Standardabklärung einer einzelnen Person/ Organisation bei Aufnahme einer Geschäftsbeziehung oder für die sporadische überprüfung des Kundenstammes. KYC Spider ermöglicht eine Standardabklärung - automatisch gemäss dem vom Compliance Officer (GwG-Verantwortlicher) in CUSTOMIZE festgelegten Profil. Ergebnis: “grün” (keine Hinweise gefunden) - “rot” (Hinweise gefunden).

SCAN

Standardabklärung einer Liste von Personen / Organisationen für die sporadische überprüfung des Kundenstammes. KYC Spider ermöglicht eine Standardab-klärung einer beliebig langen Liste von Personen / Organisationen - automatisch gemäss dem vom Compliance Officer (GwG-Verantwortlicher) in CUSTOMIZE festgelegten Profil. Ergebnis: “grün” (keine Hinweise gefunden) - “rot” (Hinweise gefunden).

INVESTIGATE

Mit INVESTIGATE kann der Compliance Officer (GwG-Verantwortlicher) zusätzliche Abklärungen über Personen / Organisationen durchführen sofern das Ergebnis von CHECK oder SCAN oder andere Hinweise eine solche Abklärung erforderlich machen. Dem Compliance Officer (GwG-Verantwortlicher) steht eine grosse Auswahl von Suchkriterien/-filter zur Verfügung, um die gewünschten Informationen effizient zu finden bzw. unerwünschte auszuschliessen.

CUSTOMIZE

Definition eigener Filter / Regeln für Abklärungen in CHECK und SCAN. Mit CUSTOMIZE kann der Compliance Officer (GwG-Verantwortlicher) ein betriebseigenes Profil für die Standardabklärungen in CHECK und SCAN definieren. Dadurch vereinfacht sich seine Tätigkeit wesentlich. Weitere Abklärungen werden erst erforderlich, wenn das Back Office mit CHECK oder SCAN Hinweise zu einer Person / Organisation findet. Das Customizing kann mit der SRO oder der Revisionsstelle abgesprochen werden. Damit erklärt sich die Rechtssicherheit.

Ergebnis

Sowohl bei CHECK, SCAN als auch INVESTIGATE kann das Ergebnis als Report ausgedruckt und/oder elektronisch gespeichert werden.