KYC Online – Personen- und Unternehmensüberprüfung

28.07.2017

Das KYC Online ist ein Tool zur Personen- und Unternehmensüberprüfung sowie zur Risikobeurteilung und Risikokategorisierung des Kundenverhältnisses.

Mit KYC Online werden folgende Risikokriterien überprüft:

  • Sanktionslisten
  • PEP Status
  • Hinweise auf Compliance relevante Informationen (Crime / Extension K)
  • Länderrisiko
  • Branchenrisiko
  • FATCA Relevanz

Auf der Grundlage dieser Kriterien wird eine Risikobeurteilung und Risikokategorisierung vorgenommen. KYC sieht dafür drei Risikokategorien vor:

  • A Höhes Risiko
  • B Mittleres Risiko
  • C Geringes Risiko

Die Hinweise und Methoden zur Überwachung und Risikobeurteilung sind dem KYC Compliance Manual und den dazugehörigen Formularen zu entnehmen.
Der Benutzer kann neben dieser Standard-Beurteilung eine eigene, individuelle Beurteilung vornehmen.