e-Compliance Suite

21.07.2017
    Das eCompliance Desk bietet eine integrale Unterstützung zur Erfüllung der Pflichten zur Bekämpfung der Geldwäscherei („AML Sorgfaltspflichten“). Die Grundlagen des eCompliance Desk bildet das KYC Spider Compliance Manual mit den Formularen zur Identifikation, Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten, Geschäftsprofil, Risikobeurteilung und Überwachung.
    Diese Vorlagen entsprechen den jeweils aktuellsten regulatorischen Vorgaben und dem modernsten Umsetzungsstandard im Bereich AML Compliance. Mit diesen Vorlagen können die AML Pflichten erfüllt werden. Der User hat jederzeit Zugriff auf die aktuellsten Vorlagen. Das eCompliance Desk stellt Vorlagen für die Schweiz und Liechtenstein zur Verfügung.
    Das KYC Spider Compliance Manual bildet auch die Grundlage für das Compliance Risk Assessment (CORA). Die für das CORA verwendeten Risikoparameter, Risikokategorien und die Methodik zur Einteilung in Risikokategorien sind im Compliance Manual klar umschrieben und definiert. Sie sind damit transparent und revisionsfähig. Das eCompliance Desk ermöglicht über den online CHECK einen aktuellen und aufgrund eines intelligenten Name Matching effizienten Zugriff und Abgleich mit allen Sanktionslisten, der umfangreichsten PEP Collection und einer umfangreichen Mediendatenbank zum Abgleich von compliance relevanten Informationen (Extension K).
    Mit einer SCAN Funktion können nicht nur Einzelpersonen sondern auch ganze Kundenstämme überprüft werden. Zusätzlich steht Ihnen ein INVESTIGATE zur Durchführung von einfachen und besonderen Abklärungen zur Verfügung. Zu den Compliance Aufgaben gehört auch ein regelmässiger Informationsupdate. Als Kunde erhalten Sie deshalb wöchentlich einen KYC Compliance Newsletter, der Sie in Kurzform über Aktualitäten informiert. Zu den eCompliance Desk Dienstleistungen zählt aber auch ein rascher und effizienter Zugriff auf Compliance relevante Dokumente und Informationen.
    Und schliesslich können Sie über das eCompliance Desk Ihre Mitarbeiter ausbilden und prüfen. Das KYC Compliance eLearning und Verifying führt den Mitarbeiter intelligent durch die Ausbildungsinhalte und verwendet dabei das ganze auf dem eCompliance Desk vorhandene Know-how. Damit wird der Mitarbeiter nicht nur praxisnah ausgebildet sondern übt auch die effiziente Verwendung des eCompliance Desks.