Compliance Implementation Issues vs Compliance Concept and Policy Issues

Diese Grafik verdeutlicht, dass nicht nur das Compliance Konzept bzw. Policy die Vorschrift erfüllen müssen, sondern auch die Umsetzung gelingen muss, um rechtliche Konsequenzen vorzubeugen. Je weiter rechts ein Urteil in der obigen Graphik positioniert ist, umso mangelhafter wurde die Compliance Policy des Finanzintermediärs beurteilt. Je weiter oben ein Urteil in der obigen Graphik positioniert ist, umso mangelhafter wurde die Umsetzung der Compliance Policy beurteilt.