Problèmes liés à la mise en œuvre de la conformité vs problèmes liés au concept et à la politique de conformité

Ce graphique montre clairement que non seulement le concept ou la politique de conformité doit respecter la réglementation, mais que sa mise en œuvre doit également être réussie afin d'éviter des conséquences juridiques. Plus un jugement est situé à droite dans le graphique ci-dessus, plus la politique de conformité de l'intermédiaire financier a été jugée insuffisante. Plus un jugement est situé en haut dans le graphique ci-dessus, plus la mise en œuvre de la politique de conformité a été jugée insuffisante.