Relevanz von Compliance für Industrie und Handelsunternehmen wird zunehmend grösser
Die Reichweite und der Einfluss von Compliance in Unternehmen werden immer stärker. Strengere Regulationen oder neue Sanktionen, welche insbesondere für die Export-Industrie wichtig sind, werden immer wieder zum Thema in Compliance Kreisen, sowie auch den Medien.
Mit Entity Due Diligence riskante Geschäfte vermeiden
Können Sie sich an ein riskantes Geschäft erinnern, bei dem Sie vorgängig zu wenig Informationen über Ihren Lieferanten gesammelt hatten, und plötzlich mit Konflikten konfrontiert wurden, die vermeidbar gewesen wären? Dabei kann es sich um einfache Interessenkonflikte, um Fälle von Bestechung, Veruntreuung, Verstösse gegen bestehende Sanktionen oder Embargos oder andere rechtliche Verstösse handeln. Die Folgen für Unternehmen aus solchen Informationslücken können weitreichend sein. Seien das direkte finanzielle Schäden, Reputationsschäden, Bussen oder strafrechtliche Folgen.
KYS und Exportkontrollen sind nicht nur Aufgabe des Supply Chain Management
Industrie- und Handelsbetriebe in verschiedenen Branchen wie zum Beispiel der Technologie, Chemie oder Luxusgüterindustrie implementieren Compliance-Prozesse bei denen der Ablauf und Umfang von KYS-Screenings ebenso wie Exportkontrollen definiert werden. Das Vorleben eines Compliance-Prozesses ist nicht nur Sache des Supply Chain Management (SCM), sondern auch der obersten Führungsebene im Unternehmen, da die Due Diligence auf viele weitere Geschäftsbereiche Einfluss hat. Compliance in der Exportkontrolle zieht sich vom Einkauf bis zum Vertrieb, vom HR bis zum Besuchermanagement, da es wichtig ist seine Lieferanten, Kunden, ebenso wie Angestellte und Besucher zu kennen (Screen your Employees and Visitors).
Kennen Sie Ihre Geschäftspartner bereits, bevor Sie die Zusammenarbeit starten?
Mit der Überprüfung Ihrer Lieferanten, Kunden, Mitarbeiter und Besucher können Sie Ihre Risiken verringern, missbräuchliche Verwendung aufdecken und diese verhindern. Verantwortliche für Compliance informieren sich bereits vor dem Abschluss eines Geschäftes vertieft über die Verwendung und den Endempfänger der Lieferung. Falls dabei Zweifel (zum Beispiel einer der folgenden Red Flags) oder Unstimmigkeiten auftreten, wird die (zukünftige) Zusammenarbeit vertieft überprüft.
Erfahren Sie nachfolgend mehr über Know Your Supplier, Sanktionslisten-Screenings, Embargos und Exportkontrollen und Compliance im Industriesektor und laden Sie sich unser Zusammenfassung für Compliance Verantwortliche in der Industrie kostenlos herunter:
Es gibt diverse Quellen von Sanktionslisten. Meist werden diese von Organisationen oder Behörden wie dem OPEC (Organisation erdölexportierender Länder), OFAC (Office of Foreign Assets Control), der UNO, EU oder ähnlichen Organisationen ausgestellt und aktualisiert. In der Schweiz stellt das SECO seinerseits die Sanktionsliste auf ihrer Website zur Verfügung. Sie können also Ihre Entitäten mit den Sanktionslisten aus öffentlichen Datenbanken oder mit den öffentlichen Medien abgleichen. Mit Digital Compliance Lösungen wie der KYC Toolbox können Sie Ihre Entitäten mit einer angereicherten Compliance-Datenbank auf verschiedenen Sanktionslisten, ebenso wie Blacklists, Watchlists, PEP-, Embargo- oder CRIME-Listen überprüfen lassen.
Ihren KYS-Überprüfungs-Prozess wird meist in Ihrem Internal Compliance Program (ICP) ausgeführt.
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