Hier erhalten Sie relevante Informationen und News über aktuelle Webinare, Entwicklungen rund um Compliance wie neue Sanktionen, Betrugsfälle oder Entscheide von Behörden. Wir wünschen Ihnen eine spannende Lektüre!
KYC Spider Toolbox Schulung
Für wen: Die Schulung richtet sich insbesondere an unsere Compliance Kunden.
Bei schönstem Herbstwetter hat sich das Eurospider Team in die Grimselwelt begeben. Mit dem Postauto fuhren wir durch das malerische Haslital zum Grimsel Hospiz. Dort erwartete uns der Führer der Kraftwerke Oberhasli AG (KWO), der uns Spannendes aus der Welt der Stromerzeugung und -speicherung erzählte. Grimsel gehört neben Emossen und Linth-Limmern zu den grossen Pumspeicherkraftwerken in der Schweiz, welche bei Stromknappheit und Stromüberangebot (z.B. aus Photovoltaik) ausgleichen können. Auch hat er über die Komplexität bei der Erhöhung der neuen Staumauer berichtet. Nach der Besichtigung gabe und einem kleinen Imbiss ging es zu Fuss weiter zur Gelmerstaumauer hinauf. Die Grimselbahn als steilste Standseilbahn in Europa brachte uns spektakulär uns sicher ins Tal zurück.
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Fusion zwischen Eurospider und Publicom
Die zwei Züricher Unternehmen Eurospider und Publicom bündeln zukünftig ihre Kräfte und geben hiermit ihre Fusion bekannt. Gemeinsam wollen sie ihre Stärken in der Medienforschung und Informationsmanagement vereinen, um Kunden bessere und umfassendere Lösungen anzubieten.
Mit dieser Fusion werden neue Standards in der Verbindung von Kommunikation und Informationsmanagement geschaffen. Durch die umfassende Digitalisierung von Daten eröffnen sich neue und innovative Möglichkeiten der Analyse.
Wir freuen uns weiterhin auf die Zusammenarbeit und gemeinsame Projekte!
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Ein Überblick über die letztjährigen GwG-Urteile des Bundesgerichts
Im vergangenen Jahr (2024) fällte das Bundesgericht insgesamt dreizehn Urteile im Bereich der Geldwäscherei und Finanzvergehen. Besonders hervorzuheben sind vier dieser Entscheidungen, da sie die Sorgfaltspflicht von Finanzintermediären betreffen.
Ein erstes Urteil (6B_271/2022) zeigte, dass Banken bei der Prüfung von Identität und Herkunft der Kundengelder eine Mitverantwortung bezüglich der Prüfpflichten tragen. In einem anderen Fall (7B_685/2023) wird betont, dass ohne eine notwendige FINMA-Lizenz ein Verstoss gegen das GwG festgestellt werden kann, da gegen Registrierungs- und Bewilligungsvorschriften verstossen wird. Ein weiteres wichtiges Urteil(2C_1010/2022) bestätigt, dass Banken berechtigt sind, wirtschaftlich Berechtigte zu identifizieren und deren Informationen im Rahmen internationaler Amtshilfe weiterzugeben. Auch wird die Wichtigkeit der Sorgfalt bei Finanzintermediären und der Zusammenhang zu Betrugskandalen nochmals in einem weiteren Urteil (7B_982/2023) betont. Letztlich wurde entschieden, dass eine Pfändungsanzeige keine Grundlage für eine Annahme von Geldwäscherei-Gefährdung darstellt.
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Vektor-basierte Erschliessung von Bundesgerichtsurteilen - Am 13. November 2024
Thomas Murphy berichtete am DA-3 Workshop über die Retrieval-Effektivität von LLM-basierten Suchmethoden, um relevante Urteile des Schweizerischen Bundesgerichts zu finden. Für die Ermittlung der Suchqualität, ob relevante Urteile effektiv gefunden werden oder nicht, ist eine Testkollektion unabdingbar. Thomas verwendet eine Testkolletion von Eurospider mit 123 Testanfragen, zu denen die relevanten Urteile bekannt sind. Er hat die Retrieval-Effektivität verschiedener Suchmethoden anhand deren Ausbeute und Präzision verglichen. Nach zahlreichen Experimenten konnte auf der Testkollektion eine Verbesserung erzielt werden mit einer Kombination von LLM-basiertem Vektor-Retrieval und einem für Rechtsinformationen optimierten Text Retrieval.
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Open Banking Projekt-Vortrag über Digitales Onboarding vom 13. November 2024
Am 11. Mitgliederanlasses des Banking Projekts durfte unser IT-Spezialist Adriano Meyer die aktuellsten Themen im KYC Bereich vorstellen. Er hielt einen spannenden Vortrag zum Digitalen Onboarding von Kunden.
Compliance Implementation Issues vs Compliance Concept and Policy Issues
Diese Grafik verdeutlicht, dass nicht nur das Compliance Konzept bzw. Policy die Vorschrift erfüllen müssen, sondern auch die Umsetzung gelingen muss, um rechtliche Konsequenzen vorzubeugen. Je weiter rechts ein Urteil in der obigen Graphik positioniert ist, umso mangelhafter wurde die Compliance Policy des Finanzintermediärs beurteilt. Je weiter oben ein Urteil in der obigen Graphik positioniert ist, umso mangelhafter wurde die Umsetzung der Compliance Policy beurteilt.
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Eurospider Information Technology AG Winterthurerstrasse 92
