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AKTUELLE KYC COMPLIANCE NEWS

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KYC Spider Toolbox Schulung

Für wen: Die Schulung richtet sich insbesondere an neue Compliance Mitarbeitende.

Wann: 5. März, 15:30-16:00

Wo: Online

Wir freuen uns über Anmeldungen an support@kyc.ch

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Ein Überblick über die letztjärigen GwG-Urteile des Bundesgerichts

Im letzten Jahr (2024) hat das Schweizer Bundesgericht mehrere Urteile zu Geldwäscherei und Finanzvergehen gefällt, welche die wichtigen Aspekte der Sorgfaltspflichten von Banken und Finanzintermediären betonen.

Ein erstes Urteil (6B_271/2022) zeigte, dass Banken bei der Prüfung von Identität und Herkunft der Kundengelder eine Mitverantwortung bezüglich der Prüfpflichten tragen. In einem anderen Fall (7B_685/2023) wird betont, dass ohne eine notwendige FINMA-Lizenz ein Verstoss gegen das GwG festgestellt werden kann, da gegen Registrierungs- und Bewilligungsvorschriften verstossen wird. Ein weiteres wichtiges Urteil (2C_1010/2022) bestätigt, dass Banken berechtigt sind, wirtschaftlich Berechtigte zu identifizieren und deren Informationen im Rahmen internationaler Amtshilfe weiterzugeben. Letztlich wurde entschieden (5A_250/2022), dass eine Pfändungsanzeige keine Grundlage für eine Annahme von Geldwäscherei-Gefährdung darstellt.

Compliance Implementation Issues vs Compliance Concept and Policy Issues

Diese Grafik verdeutlicht, dass nicht nur das Compliance Konzept bzw. Policy die Vorschrift erfüllen müssen, sondern auch die Umsetzung gelingen muss, um rechtliche Konsequenzen vorzubeugen.

Thomas DA-3

Vektor-basierte Erschliessung von Bundesgerichtsurteilen - Am 13. November 2024

Thomas Murphy berichtete am DA-3 Workshop über die Retrieval-Effektivität von LLM-basierten Suchmethoden, um relevante Urteile des Schweizerischen Bundesgerichts zu finden. Für die Ermittlung der Suchqualität, ob relevante Urteile effektiv gefunden werden oder nicht, ist eine Testkollektion unabdingbar. Thomas verwendet eine Testkolletion von Eurospider mit 123 Testanfragen, zu denen die relevanten Urteile bekannt sind. Er hat die Retrieval-Effektivität verschiedener Suchmethoden anhand deren Ausbeute und Präzision verglichen. Nach zahlreichen Experimenten konnte auf der Testkollektion eine Verbesserung erzielt werden mit einer Kombination von LLM-basiertem Vektor-Retrieval und einem für Rechtsinformationen optimierten Text Retrieval.

Weitere Informationen unter support@kyc.ch

Open Banking Project - Vortrag über Digitales Onboarding vom 13. November 2024

Am 11. Mitgliederanlasses des Open Banking Projects durfte unser IT-Spezialist Adriano Meyer die aktuellen Trends im KYC-Bereich vorstellen. Er hielt einen spannenden Vortrag zum Digitalen Onboarding von Kunden. 

Vielen Dank an für die Organisation!

Kunden finden auf unserem KYC Dashboard unter Schulungsunterlagen eine Videoaufzeichnung - https://kyc.eurospider.com/sso-dashboard/

Weitere Informationen unter support@kyc.ch

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